各党（工）委、党组，直属总支、支部，区委各部门，各人民团体：
现将《阎良区加强廉政风险防控管理工作实施方案》印发给你们，请认真贯彻落实。
附件：1．廉政风险防控管理工作推进计划表
2．职权目录
3．单位廉政风险登记表
4．内设部门廉政风险登记表
5．个人岗位廉政风险登记表
6．廉政风险汇总表
中共西安市阎良区委
2012年8月27日
阎良区加强廉政风险防控管理工作实施方案
为进一步加强对权力运行的监督制约，加大从源头上预防和治理腐败的力度，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据市纪委《关于印发〈关于加强廉政风险防控管理工作的实施意见〉的通知》（市纪发〔2012〕13号）精神，在总结全区廉政风险点和监管风险点防范管理工作基础上，结合我区加强廉政风险防控管理工作实际，制定本实施方案。
一、指导思想、工作原则和目标要求
（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”反腐倡廉工作方针，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为我区建设国际化大都市副中心城市提供有力保障。
（二）工作原则。坚持围绕中心、服务发展，把加强廉政风险防控与反腐倡廉建设、经济社会发展结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现相互促进、协调发展；坚持以人为本、预防为先，推进反腐倡廉关口前移，关心和爱护党员干部，最大限度地维护人民群众利益；坚持改革创新、系统治理，用创新的精神、系统的思维、科学的方法，积极探索规范权力运行、从源头上预防腐败的新举措、新途径；坚持分类指导、有序推进，结合各自实际和特点，合理确定工作目标、任务、方法和步骤，积极稳妥推进廉政风险防控工作。
（三）目标要求。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求，2012年8月全面推开，通过2-3年的努力，基本建成覆盖全区各领域和权力运行各环节的廉政风险防控网络，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。
二、实施范围
全区党政机关和国有企事业单位。
三、组织机构
为确保廉政风险防控管理工作扎实有序进行，成立阎良区加强廉政风险防控管理工作领导小组。组长由区委副书记、区长王凤萍同志担任，副组长由区委常委、区政府常务副区长刘强，区委常委、区纪委书记吕新海同志担任，成员为全区机关各部门、各单位、各镇街、双管单位及市属驻区单位主要负责同志。领导小组下设办公室，办公室设在区纪委，办公室主任由区纪委副书记高景同志担任。各部门、单位都要成立加强廉政风险防控管理领导小组，承担廉政风险防范管理工作的组织实施，在区加强廉政风险防控管理工作领导小组的指导下，负责本单位的廉政风险防控机制建设，负责廉政风险防控管理工作的上报、考核、总结、调整等工作。
四、方法步骤和主要内容
在进一步明确职责权限的基础上，重点围绕查找廉政风险、制定完善防控措施、实施有效监督和建立健全长效机制，扎实推进廉政风险防控工作。
第一阶段：依法规范职权，摸清权力底数（即日起至11月29日）
1．梳理权力清单。依据法律法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对本单位、内设部门和岗位权力事项进行全面清理，明确权力设置依据、运行界限和职责要求。一是全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权。行政机关要结合行政审批制度改革，重点从行政审批、行政处罚、行政征收、行政强制、行政确认、行政裁决、行政给付等方面，对本单位现有行使的行政权力进行清理明确。二是清理、规范单位内部管理职权，主要是干部人事权、财务管理权等。任何单位不得擅自增加、扩大或放弃、隐瞒所行使的职权。各单位清理明确的职权，要在单位党组织审定后，报区纪委备案（有基层单位的部门，各基层单位的资料报主管部门备案）。
2．编制职权目录和权力运行流程图。对依法确定的职权进行分项梳理，摸清权力底数，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。在此基础上，按照“程序法定、流程简便、监督有力”的要求，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“权力运行流程图”，对外行使的职权要明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等；内部职权要明确行使的岗位、权限、程序和时限等。有关法律法规和规章明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图；内容发生变更时，应按照规定的程序及时调整修订职权目录和流程图。
第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2012年11月30日至2013年3月28日）
采取自己查找、群众评议、案例分析和组织审定等方法，认真排查梳理在思想道德、权力行使、制度机制等方面存在的廉政风险，确定风险等级，落实管理责任。
1．查找廉政风险。一是查找个人岗位廉政风险。各部门、各单位领导班子成员要重点查找自身在决策决断、权力行使、思想道德等方面容易产生不廉洁行为的廉政风险内容和表现形式；中层岗位人员要根据职责定位，认真查找个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式；一般岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在业务处置、思想道德等方面存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。个人岗位廉政风险经所在内设部门负责人评审后，报分管领导审核，并由单位党组织确定。二是查找单位内设部门廉政风险。单位内设部门要对照职责职权情况，查找在业务流程、制度机制、内部管理等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。内设部门廉政风险经分管领导审核后，由单位党组织确定。三是查找单位廉政风险。各单位根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用（以下简称“三重一大”）等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及其表现形式。单位和领导班子廉政风险要在单位党组织审定后，报区纪委备案（有基层单位的部门，各基层单位的资料报主管部门备案）。
2．确定风险等级。要根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险。一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险，主要涉及“三重一大”的事项，涉及人、财、物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及机关各部门和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规、受到党纪政纪处分的风险，主要涉及不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险，主要涉及没有人、财、物等权力、工作内容较公开透明的岗位。
3．实施分级管理。对廉政风险实行分级管理、分级负责，高等级风险由单位主要领导管理和负责，纪检监察机关予以监督；中等级风险由单位分管领导管理和负责；低等级风险由单位内设部门领导直接管理和负责。
第三阶段：制定防控措施，规范权力运行（2013年3月29日至6月27日）
围绕查找出来的廉政风险和确定的风险等级，制定“一对一”的防控措施，特别是要突出对高等级风险的防控，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。属于权力行使方面的，要建立健全权力运行程序规定，探索完善分权、控权的有效办法，规范权力行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。
1．个人岗位风险防控。针对岗位层面风险，由岗位责任人结合业务工作相关的各项法规制度和岗位职责的要求，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，提出防控风险的具体措施和办法，并作出廉政承诺，广泛接受监督。
2．内设部门风险防控。针对部门层面风险，要围绕决策和执行过程的监督、检查和考核等关键环节，制定和完善具体的防控措施和工作程序，进一步健全完善防控廉政风险的规章制度，明确防控风险的任务要求和工作标准。
3．单位风险防控。针对单位层面的风险，重在形成用制度管权管事管人的管理机制，特别是民主决策、民主管理、民主监督和涉及人、财、物重点部位关键环节的管理机制制度。建立严密有效的制度体系，科学配置权力，加强流程控制，规范自由裁量权的使用，着力规范和制约权力运行，有效防止权力失控、决策失误、行为失范。
第四阶段：强化监督制约，推进权力公开（2013年6月28日至8月29日）
1．强化权力公开。深入推进党务公开、政务公开、司法公开、厂务公开、村(居)务公开和公共企事业单位办事公开。通过政府网站、办事指南、公开栏、新闻媒体等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”，接受社会监督。通过单位内网和公开栏等途径，公开内部职权行使、廉政风险点及防控措施，特别是对干部任用、财务管理、政府采购、工程建设、资产管理等，要加大公开力度。
2．强化科技防控。加强统一规划和资源整合，利用电子政务设施，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险和公共资源配置、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。
3．强化监督制约。单位内设部门之间要强化程序制约，对执法办案实行办案、审案、定案分离制，对收费、征收实行定费、缴费等分开制；各单位之间要加强横向制约，建立健全联合协商、联合审批、联合监管、联合查处等机制。同时，要发挥监督作用，主动接受党委、人大、政协、司法以及新闻舆论和人民群众的监督，确保权力规范、有序进行。
第五阶段：加强动态管理，构建长效机制（2013年8月30日至10月31日）
1．建立风险监测机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。
2．建立预警纠错机制。通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取警示提醒、诫勉督导、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。
3．建立优化修正机制。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。
五、工作要求
（一）加强领导，落实责任。各部门、各单位要充分认识廉政风险防范管理工作的重要性，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。要把加强廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设的一项重要任务，主要负责同志要负总责、亲自抓，领导班子及其成员要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。
（二）广泛宣传，强化教育。各部门、各单位要认真研究制定具体工作方案，通过召开动员会议、举办专题培训班等形式，做好宣传发动和安排部署工作，教育和引导广大党员干部克服畏难和抵触情绪，增强做好廉政风险防控工作的责任感和紧迫感。要充分利用电视、网络、专栏等载体，大力开展宣传工作，在全社会营造推行廉政风险防范管理的浓厚氛围，激发社会各界参与廉政风险防范管理的主动性和自觉性。要及时总结宣传各单位工作的新进展、新成效，营造良好的舆论氛围。
（三）突出重点，整体推进。各部门、各单位要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，着力防范工程建设、土地出让、产权交易、政府采购、食品药品安全、环境保护、安全生产以及选人用人等方面的廉政风险。要把加强廉政风险防控融入业务工作流程，与加强廉政教育、规范权力运行、深化各种形式公开、完善行政审批制度改革、开展“三问三解”活动以及“干部作风建设年”活动有机结合起来，以重点带全面，以关键促整体，不断推动预防腐败工作向纵深发展。
（四）加强督查，务求实效。要加强对廉政风险防控机制建设质量、效果的评估考核，把廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制考核、惩防体系建设检查之中，全面系统地检查考核廉政风险防控各项措施的落实情况。通过学习教育，深化认识，让干部不想违法违纪；通过完善制度，建立防控机制，让干部不能违法违纪；通过考核检查，严格责任追究，让干部不敢违法违纪。要加强监督问责，对制度不落实、防范措施不到位的，及时指出，责成整改；对廉政风险查找不认真，防控不积极，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的，按照《阎良区问责问效办法（暂行）》和有关规定追究相关单位和责任人的责任，确保廉政风险防控工作取得实效。
附件下载：1．廉政风险防控管理工作推进计划表
2．职权目录
3．单位廉政风险登记表
4．内设部门廉政风险登记表
5．个人岗位廉政风险登记表
6．廉政风险汇总表
